Dokument · NE-GOV-004
Hvidvask & KYC
Selskabet er underlagt dansk hvidvasklovgivning og har etableret en formaliseret proces for kundekendskab, risikoklassifikation og monitorering. Ingen kapital modtages, før kend-din-kunde-dokumentationen er gennemgået og godkendt.
Afsnit 01
KYC-proces
- 01Identifikation af investor, fysisk eller juridisk person, med tilhørende identitetsdokumentation.
- 02Identifikation af reelle ejere ved juridiske personer.
- 03Vurdering af midlernes oprindelse og dokumentation heraf.
- 04Screening mod sanktionslister og politisk eksponerede personer (PEP).
- 05Risikoklassifikation og fastlæggelse af løbende monitoreringsniveau.
- 06Periodisk fornyelse af KYC-dokumentationen.
Afsnit 02
Indberetning
Mistænkelige forhold indberettes til Hvidvasksekretariatet (Hvidvasksekretariatet under SØIK) i overensstemmelse med gældende lovgivning. Selskabet anvender en formaliseret intern eskalationsproces, og indberetningspligten er uafhængig af forretningsmæssige hensyn.
Princip
Manglende eller utilstrækkelig dokumentation er ikke grundlag for at fortsætte. Den er grundlag for at standse.
